La Superintendencia Nacional de Valores, en aras de promover y contribuir con el proceso de formación sobre el mercado de valores, con fundamento en lo establecido en el DECRETO CON RANGO VALOR Y FUERZA DE LEY DE MERCADO DE VALORES, publicado en la G.O N° 6.211 del 30 de Diciembre de 2015 y en concordancia con lo establecido en la Providencia SNV N° 025 de fecha 27 de marzo del 2025, coloca a disposición del público en general el curso denominado, “FORMACIÓN PARA TERCEROS INDEPENDIENTES CALIFICADOS DE CUMPLIMIENTO”, con el objetivo de Capacitar y certificar a profesionales, dotándolos de los conocimientos, herramientas y competencias prácticas necesarias para planificar, ejecutar y reportar auditorías de cumplimiento efectivas del Sistema Integral de Administración de Riesgos relacionados con los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM), asegurando la evaluación objetiva e independiente de los sujetos obligados en el mercado de valores venezolano.
El participante que desee realizar este curso requiere de algunos conocimientos previos que le permitirán aprovechar al máximo las herramientas que se le proporcionaran, en tal sentido debe tener el siguiente perfil:
Contenido Programático
- MÓDULO I:
Introducción a la prevención de LC/FT/FPADM - MÓDULO II:
La providencia SNV N° 025 – Aspectos Generales - MÓDULO III:
Rol del TICC en el SIAR LC/FT/FPADM - MÓDULO IV:
Alcance y Ejecución de la Auditoría de Cumplimiento por el TICC - MÓDULO V:
Análisis de productos y servicios del Mercado de Valores - MÓDULO VI:
Actualización de normativa y tendencias internacionales - MÓDULO VII:
Elaboración del informe anual del TICC
Datos del Curso
Indicaciones
1. Preparación de Documentos
Personas Naturales:
Debe preparar en formato PDF, de forma ordenada, y en un solo archivo los siguientes documentos:
Si el postulado va en representación de una persona Jurídica debe anexar los siguientes requisitos:
2. Realizar el pago
Realizar el pago correspondiente a Bs. 102.500,00 a la cuenta corriente No. 0163-0903-61-9033009538 en el Banco del Tesoro a nombre de la Superintendencia Nacional de Valores (RIF. G-20000170-4).
3. Envío de Recaudos
Una vez rellenado el formulario del paso 4 (final de este instructivo), deberá remitir el comprobante de pago y todos los requisitos indicados previamente al siguiente correo electrónico e indicar a que curso corresponde el pago.
escuelabursatilsnv@gmail.com
Aviso
Al culminar el proceso de inscripción y verificación de datos, el participante recibirá a través del correo electrónico (registrado en el paso No. 4 de este instructivo) la información correspondiente a las coordenadas de Zoom para ingresar a la clase.
IMPORTANTE:
- El proceso de inscripción al curso de formación está abierto a toda persona natural interesada; no obstante, la emisión del Certificado de Autorización para Terceros Independientes Calificados de Cumplimiento (TICC) está sujeta exclusivamente a la aprobación académica del programa y a la verificación del cumplimiento íntegro del perfil profesional y académico exigido por la normativa vigente.