Instructivo
La Superintendencia Nacional de Valores, en aras de promover y contribuir con el proceso de formación sobre el mercado de valores, con fundamento en lo establecido el DECRETO CON RANGO VALOR Y FUERZA DE LEY DE MERCADO DE VALORES, publicado en la G.O N° 6.211 del 30 de diciembre de 2015, coloca a disposición el curso denominado ARQUITECTURA DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN EL MERCADO DE VALORES, para proveer a los participantes del mercado de valores (Oficiales de Cumplimiento y Responsables de Cumplimiento, Publico Inversionista e Intermediarios del Mercado de Valores) una comprensión integral y actualizada del Enfoque Basado en Riesgos (EBR) y la Debida Diligencia (DD), con el fin de fortalecer los Sistemas Integrales de Administración de Riesgos (SIAR LC/FT/FPADM) de manera proporcional, eficiente y automatizada, conforme a los estándares internacionales del GAFI y la normativa de la Superintendencia Nacional Valores (Providencia N° 025), de fecha 07 de marzo de 2025.
El participante que desee realizar este curso requiere de algunos conocimientos previos que le permitirán aprovechar al máximo las herramientas que se le proporcionaran, en tal sentido debe tener el siguiente perfil:
Datos del Curso
Contenido Programático
I. Fundamentos de cumplimiento y el Enfoque Basado en Riesgos
II. La Debida Diligencia y su Proporcionalidad
III. Factores de Riesgo, Matriz y Emisores
IV. Gobernanza, Auditoría y Conclusión.
Inscríbete en 3 sencillos pasos
1. Realizar el Pago
Realizar el pago correspondiente a «Bs. 7.200» a la cuenta corriente No. 0163-0903-65-9033003753 en el Banco del Tesoro a nombre de la Superintendencia Nacional de Valores (RIF. G-20000170-4).
2. Remitir el Comprobante
Remitir el comprobante de pago y copia de tu cédula al siguiente correo electrónico: escuelabursatilsnv@gmail.com e indicar a cuál curso corresponde el pago.
IMPORTANTE:
- Al culminar el proceso de inscripción y verificación de datos, el participante recibirá a través del correo electrónico registrado en el formulario (paso n° 3), la información correspondiente a las coordenadas de zoom para ingresar a la clase.
- Para la aprobación del curso y la entrega del certificado digital, será necesario contar con el 100% de la asistencia total de las sesiones y la entrega de las asignaciones.